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  • 小鱼儿:第四十五条为:网下投资者在参与网下询价时存在下列情形
  • 作者:管理员 发布日期:2019-06-01点击率:
  •   小鱼儿:第四十五条为:网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的本网讯 见习记者解旖媛报道 近日,中国证券业协(以下简称“中证协”)网站公布2019年第一批股票配售黑名单,共计180个账户名单。其中,个人投资者144户,占比八成,公司自有资金账户32户,还有4户为机构账户,分别为IDG资本管理(香港)有限公司-IDG中国股票基金、小鱼儿中信证券金鑫23号定向资产管理计划、华夏财富创新广发一期证券投资基金、灵均-布谷择时多策略私募证券投资基金。

      中证协表示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,中证协决定对2018年8-12月31个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的180个股票配售对象列入黑名单。

      根据中证协官网2018年6月15日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》,第四十五条为:网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

      第四十六条为:网下获配投资者存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:不符合配售资格;未按时足额缴付认购资金;获配后未恪守持有期等相关承诺的;协会规定的其他情形。

      中证协表示,列入黑名单时限自本公告发布之日起计算。因2018年1-7月发生违规情形已被列入黑名单,8-12月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售对象,其时限自原公告公布的日期起计算。

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